Morgan Stanley находится под исследованием Финансовой регулирующей инспекции (FINRA) на предмет потенциальных нарушений в контроле за отмыванием денег. В публикации Wall Street Journal указывается, что это касается богатой клиентуры банка.
Расследование FINRA
FINRA исследует, насколько корректно Morgan Stanley оценивал риски клиентов и соблюдал процедуры AML (контроль за отмыванием денег) в своих отделах Wealth и Institutional Business. Регулятор запросил информацию о клиентах в период с октября 2021 года по сентябрь 2024 года.
Проблемы с клиентскими рисками
Согласно источникам, рассматриваются подразделения, такие как Wealth Management и Institutional Securities. FINRA требует предоставить данные о политически значимых лицах (PEPs) и о том, как сотрудники управляли клиентами с высоким риском в связи с их политическими связями. В апреле 2024 года сообщалось о других федеральных расследованиях, касающихся злоупотреблений, связанных с коррупцией и наркоторговлей.
Запросы и беспокойства сотрудников
Morgan Stanley получил более шести информационных запросов от FINRA, и многие сотрудники банка выражают беспокойство по поводу полноты и точности предоставленных данных. В некоторых случаях компании пришлось представить дополнительные данные после обнаружения недостатков в первых submissions. Пресс-секретарь банка отметил, что учреждение в значительной степени инвестировало в программы соблюдения норм.
Расследование утверждает о недостатках в системе AML Morgan Stanley и подчеркивает важность соблюдения стандартов для предотвращения отмывания денег, что вызывает растущее беспокойство как в самом банке, так и среди регулирующих органов.
