Компания Robinhood согласилась выплатить $29.75 миллионов для урегулирования претензий, выдвинутых FINRA относительно ее практики надзора и комплаенса.
Недостатки в управлении торговой системой
FINRA обнаружила, что Robinhood неэффективно управляла системой обработки торгов, несмотря на наличие признаков задержек из-за увеличения активности. Это происходило с марта 2020 по январь 2021 года, в период ограничений на торговлю акциями компании GameStop и AMC.
Обнаруженные подозрительные активности и неверифицированные аккаунты
Согласно FINRA, Robinhood не распознала и не расследовала подозрительные активности, такие как манипулятивные сделки и необычные денежные переводы. Также компания открыла тысячи аккаунтов без должной проверки личных данных, что повлияло на антиотмывочные программы.
Согласие Robinhood с выводами FINRA
Robinhood Financial и Robinhood Securities согласились с выводами FINRA без признания или отрицания обвинений. Недавно, в 4 квартале 2024 года, компания достигла рекордного дохода $916 миллионов.
Соглашение с FINRA является частью большего контекста, в котором Robinhood сталкивается с рядом регуляторных вызовов, но продолжает демонстрировать финансовый успех.
