Платформа Robinhood согласилась выплатить $45 млн для урегулирования обвинений, выдвинутых SEC из-за предположительных нарушений законодательства США.
Необходимость сильных систем отчетности
SEC утверждает, что Robinhood не смог обеспечить точное ведение записей взаимодействий с клиентами за период с 2020 по 2021 год. Было подано около 12 000 отчетов, известных как электронные Блу-Шиты, содержащие неполную или неверную информацию, что повлияло на точность данных для более чем 392 миллионов транзакций.
Штрафы в размере $45 млн для обеих компаний
В ответ на обвинения Robinhood Securities согласилась выплатить $33.5 млн, а Robinhood Financial выплатит $11.5 млн. Обе компании должны выплатить штрафы до 27 января.
Обвинения в нарушении правил коротких продаж
SEC обнаружила, что Robinhood нарушила ранее существовавшие регуляторные требования, включая регламент об обязательных отчетах торговой деятельности и правила по коротким продажам. Была обнаружена уязвимость в кибербезопасности, которая позволила несанкционированному доступу к данным миллионов клиентов в 2021 году.
Решение SEC в отношении Robinhood подчеркивает важность соблюдения регуляторных норм и защиты данных клиентов, а также точности финансовой отчетности.
