Компания Robinhood согласилась выплатить $45 млн в рамках соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) после обнаружения множественных нарушений законодательства о ценных бумагах.
Нарушения Robinhood
С января 2020 по март 2022 года компания не проводила своевременного расследования подозрительной активности, что подрывало её обязательства по законам о противодействии отмыванию денег. Также, в период с апреля 2019 по июль 2022 года Robinhood не внедрила адекватные меры защиты от кражи личных данных. Проблемы с кибербезопасностью также были замечены в период с июня по ноябрь 2021 года, когда в систему был получен несанкционированный доступ к данным миллионов пользователей.
Ошибка в отчетности
Robinhood Securities также признала ошибки в более чем 11 800 электронных формах Blue Sheets, что привело к некорректной отчетности по как минимум 392 миллионам транзакций. Эти данные используются регуляторами для мониторинга торговой активности и расследования потенциальных злоупотреблений на рынке.
Продолжение расследований
Несмотря на то что криптовалютный бизнес Robinhood не упоминается в постановлении, брокерская компания ранее получила уведомление от SEC о намерении начать расследование их листинга криптоактивов и практик кастодиального хранения.
Штраф в $45 млн сигнализирует о серьезных последствиях для Robinhood и подчеркивает важность соблюдения законодательства о ценных бумагах. Важно, чтобы брокеры придерживались своих обязательств, чтобы обеспечить справедливость финансовых рынков.
