Банк HSBC был оштрафован на сумму 537,683 долларов в Гонконге за нарушения в раскрытии информации. Этот штраф стал результатом совместного расследования местных регуляторов.
Штраф за недостаточное раскрытие
По результатам совместного расследования Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) и Гонконгского монетарного управления, банк не указал должным образом свои инвестиционные связи с компаниями, зарегистрированными в Гонконге, в более чем 4,200 исследовательских записях, выпущенных с 2013 по 2021 годы.
Это дело началось как самосообщение со стороны HSBC и привело к комбинированному расследованию со стороны двух регуляторов. В отчетах говорится, что недостатки возникли из-за слабого сопоставления и отчетности данных в системах HSBC, что, в свою очередь, привело к отсутствию необходимых раскрытий в опубликованных исследованиях. Тем не менее, регуляторы заявили, что не нашли доказательств того, что клиенты понесли убытки из-за отсутствия предупреждений.
Сокращение клиентов в швейцарском подразделении
Швейцарское подразделение HSBC начало сокращать более 1,000 состоятельных клиентов из Ближнего Востока, включая страны как Катар, Саудовская Аравия, Египет и Ливан. Появились сообщения о том, что клиенты, имеющие активы более 100 миллионов долларов, были уведомлены о прекращении обслуживания и получат письма с предложением перенести свои счета.
Продолжающийся надзор за банком
HSBC продолжает находиться под контролем со стороны швейцарского финансового регулятора Finma из-за его методов работы с высокорискованными клиентами. В прошлом году HSBC было запрещено принимать новых клиентов, так как ранее они были связаны с нарушениями законов о отмывании денег. В отчетах отмечается, что банк не проводил должную проверку нескольких трансакций между Швейцарией и Ливаном на сумму 300 миллионов долларов, не распознав признаки отмывания денег. Finma предписал провести обзор по борьбе с отмыванием денег для всех высокорискованных отношений с политически обособленными лицами.
HSBC сталкивается с серьезными вызовами, включая штрафы за недостаточное раскрытие информации и контрольные меры со стороны регуляторов. Эти события подчеркивают важность соблюдения стандартов прозрачности в финансовом секторе.
